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    2023 年世界投資者周丨“非法推薦股票、基金、期貨”的表現(xiàn)形式和政策界限

    時(shí)間: 2023-10-27 字號(hào):

    2023 年世界投資者周丨“非法推薦股票、基金、期貨”的表現(xiàn)形式和政策界限

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    “非法推薦基金”是指無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶等服務(wù)對(duì)象提供公募基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)?!胺欠ㄍ扑]股票期貨”是指無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)?!胺欠ㄍ扑]股票、基金、期貨”行為模式主要包括:

    1.網(wǎng)絡(luò)直播、短視頻推薦股票基金期貨。主要指創(chuàng)建或利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)設(shè)直播室或發(fā)布短視頻,以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。

    2.微博、微信推薦股票基金期貨。主要指通過(guò)微博、微信等網(wǎng)絡(luò)社交工具,以“股神”“大V”“老師”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。

    3.軟件推薦股票基金期貨。主要指通過(guò)銷(xiāo)售或提供推薦股票基金期貨軟件,提供股票、基金、期貨品種的投資分析意見(jiàn)、選擇建議、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議,預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)等。

    4.培訓(xùn)推薦股票基金期貨。主要指通過(guò)推銷(xiāo)“理財(cái)”“投資者教育”“財(cái)商教育”“炒股”“買(mǎi)基”等課程,舉辦投資講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式直接或間接推薦股票基金期貨。

    根據(jù)《基金法》有關(guān)規(guī)定,“非法推薦基金(公募)”行為涉嫌擅自從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,“非法推薦股票”行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定,“非法推薦期貨”行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

    投資者應(yīng)警惕“非法推薦股票、基金、期貨”行為,在投資過(guò)程中選擇合法機(jī)構(gòu),堅(jiān)持理性投資,并且提升自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。


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